中国人民银行


股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引

中国人民银行
(2002.06.04)



为进一步完善股份制商业银行（以下简称商业银行）公司治理，建立、健全股份制商业银行独立董事、外部监事制度，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》，制定本指引。
第一章独立董事、外部监事的任职资格
第一条商业银行的独立董事、外部监事应当具备较高的专业素质和良好信誉，且同时应当满足以下条件：
（一）具有本科（含本科）以上学历或相关专业中级以上职称；
（二）具有5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行独立董事、外部监事职责的工作经历；
（三）熟悉商业银行经营管理相关的法律法规；
（四）能够阅读、理解和分析商业银行的信贷统计报表和财务报表。
第二条下列人员不得担任商业银行的独立董事、外部监事：
（一）持有该商业银行1%以上股份的股东或在股东单位任职的人员；
（二）在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；
（三）就任前3年内曾经在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；
（四）在该商业银行借款逾期未归还的企业的任职人员；
（五）在与该商业银行存在法律、会计、审计、管理咨询等业务联系或利益关系的机构任职的人员；
（六）该商业银行可控制或通过各种方式可施加重大影响的其他任何人员；
（七）上述人员的近亲属。本指引所称近亲属是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。
第三条有下列情形之一的，不得担任商业银行的独立董事、外部监事：
（一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏市场经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；
（二）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的；
（三）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的；
（四）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；
（五）因未能勤勉尽职被原任职单位罢免职务的；
（六）曾经担任高风险金融机构主要负责人且不能证明其对金融机构撤销或资产损失不负有责任的。
第四条国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。
第五条独立董事、外部监事不得在其他商业银行兼职。
第六条商业银行应当将独立董事、外部监事的数额、任职资格、权利和义务在章程中列明，并报中国人民银行审批。

第二章独立董事、外部监事的产生、任职和免职
第七条商业银行董事会中至少应当有2名独立董事。
商业银行监事会中至少应当有2名外部监事。
第八条商业银行独立董事、外部监事由股东提名，经股东大会选举产生。
同一股东只能提出1名独立董事或外部监事候选人，不得既提名独立董事又提名外部监事。
第九条独立董事在同一家商业银行任职不得超过3年。3年期满，可以继续担任该商业银行董事，但不得再担任独立董事。
第十条独立董事、外部监事在就职前应当向董事会或监事会发表申明，保证其具有足够的时间和精力履行职责，并承诺勤勉尽职。
第十一条独立董事、外部监事的任职，应当报中国人民银行进行任职资格审核。中国人民银行应当自收到申请之日起30日内提出审核意见。
中国人民银行对独立董事、外部监事实行任前辅导制。
第十二条独立董事、外部监事每年为商业银行工作的时间不得少于15个工作日。
独立董事可以委托其他独立董事出席董事会会议，但每年至少应当亲自出席董事会会议总数的三分之二。
外部监事可以委托其他外部监事出席监事会会议，但每年至少应当亲自出席监事会会议总数的三分之二。
第十三条股东大会审议的独立董事评价报告应当至少包括该独立董事参加董事会会议次数、历次参加董事会会议的主要情况，独立董事提出的反对意见以及董事会所做的处理情况等内容。
股东大会审议的外部监事评价报告应当至少包括参加监事会会议次数、组织或参与监事会审计工作情况、履行监事监督职责情况等内容。
第十四条独立董事、外部监事有下列情形之一的，由监事会提请股东大会予以罢免：
（一）因职务变动不符合独立董事、外部监事任职资格条件且本人未提出辞职的；
（二）一年内亲自出席董事会、监事会会议的次数少于董事会、监事会会议总数的三分之二的；
（三）法律、法规规定不适合继续担任独立董事、外部监事的其他情形。
第十五条监事会提请罢免独立董事、外部监事的提案应当由全体监事的三分之二以上表决通过方可提请股东大会审议。独立董事、外部监事在监事会提出罢免提案前可以向监事会解释有关情况，进行陈述和辩解。
监事会提请股东大会罢免的独立董事或外部监事应当在股东大会会议召开前1个月内向中国人民银行报告并向独立董事、外部监事本人发出书面通知，独立董事、外部监事有权在表决前以口头或书面形式陈述意见，并有权将该意见在股东大会会议召开5日前报送中国人民银行。股东大会应当依法审议独立董事、外部监事陈述的意见后进行表决。
第十六条独立董事在任期届满前可以提出辞职。股东大会可以授权董事会做出是否批准独立董事辞职的决定。在股东大会或董事会批准独立董事辞职前，独立董事应当继续履行职责。
独立董事辞职应当向董事会递交书面辞职报告，并应当向最近一次召开的股东大会提交书面声明，说明任何与其辞职有关或其认为有必要引起股东和债权人注意的情况。
独立董事辞职后，董事会中独立董事人数少于2名的，独立董事的辞职报告应在下任独立董事填补其缺额后方可生效。
外部监事辞职应当比照独立董事执行。
第十七条中国人民银行对独立董事、外部监事履行职责情况进行监督，对独立董事、外部监事履行职责严重失职的，中国人民银行有权取消其任职资格，被取消任职资格的独立董事、外部监事，终身不得担任商业银行独立董事、外部监事。
独立董事、外部监事的任职资格被中国人民银行取消的，其职务自任职资格取消之日起当然解除。商业银行股东大会应当及时补选新的独立董事、外部监事。
第十八条独立董事有下列情形之一为严重失职：
（一）泄露银行商业秘密，损害商业银行合法利益；
（二）在履行职责过程中接受不正当利益，或者利用独立董事地位谋取私利；
（三）明知董事会决议违反法律、法规或商业银行章程，而未提出反对意见；
（四）关联交易导致商业银行重大损失，独立董事未行使否决权的。
（五）中国人民银行认定的其他严重失职行为。
第十九条外部监事有以下情形之一的应当认定为严重失职：
（一）泄露银行商业秘密，损害银行合法利益；
（二）在履行职责过程中接受不正当利益；
（三）利用外部监事地位谋取私利；
（四）在监督检查中应当发现问题而未能发现或发现问题隐瞒不报，导致银行重大损失的；
（五）中国人民银行认定的其他严重失职行为。
第三章独立董事、外部监事的权利、义务和责任
第二十条独立董事、外部监事负有诚信义务，应当勤勉尽责。
第二十一条独立董事对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，独立董事在发表意见时，应当尤其关注以下事项：
（一）重大关联交易；
（二）利润分配方案；
（三）高级管理层成员的聘任和解聘；
（四）可能造成商业银行重大损失的事项；
（五）可能损害存款人或中小股东利益的事项。
第二十二条二分之一以上独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会。商业银行只有2名独立董事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意。
第二十三条独立董事对商业银行决策发表的意见，应当在董事会会议记录中载明。
第二十四条商业银行董事会设立关联交易控制委员会和提名委员会，主要由独立董事组成，并由独立董事担任负责人。
第二十五条董事会决议违反法律、行政法规或者商业银行章程，致使商业银行遭受严重损失，独立董事未发表反对意见的，依法承担赔偿责任。
第二十六条外部监事享有监事的权利，对商业银行董事会、高级管理层及其成员进行监督，根据监事会决议组织开展监事会职权范围内的审计工作。
第二十七条监事会内设的审计委员会，由外部监事担任负责人。
第二十八条二分之一以上外部监事可以向董事会提请召开临时股东大会。商业银行只有2名外部监事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意。
第二十九条独立董事、外部监事除依法律规定外，不得泄露与任职商业银行有关的商业秘密。
第四章独立董事、外部监事的报酬和费用
第三十条股份制商业银行应当对独立董事、外部监事支付报酬和津贴。报酬和津贴的标准由董事会制订，股东大会审议通过。
第三十一条独立董事、外部监事履行职责时所需的费用由商业银行承担。
第五章附则
第三十二条本指引适用于中华人民共和国境内设立的股份制商业银行。
第三十三条本指引由中国人民银行负责解释。
第三十四条本指引自公告之日起实施。
浙江省财政厅、浙江省卫生厅


浙江省财政厅 浙江省卫生厅关于印发《浙江省疾病预防控制机构和传染病医院建设补助资金管理办法》的通知
浙财社字〔2004〕28号

　　为加强疾病预防控制机构和传染病医院建设补助资金管理，保障全省疾病预防控制机构和传染病医院建设的顺利实施，我们制定了《浙江省疾病预防控制机构和传染病医院建设补助资金管理办法》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　附件：浙江省疾病预防控制机构和传染病医院建设补助资金管理办法


二○○四年四月二十八日

附件：

浙江省疾病预防控制机构和传染病医院建设补助资金管理办法

　　为规范疾病预防控制机构和传染病医院建设补助资金管理，提高资金使用效益，根据 "五大百亿"工程规划和《浙江省疾病预防控制机构和传染病院建设指导意见》（浙卫发〔2003〕288号），制订本办法。
　　一、疾病预防控制机构和传染病医院建设补助资金（以下简称建设补助资金），是指"五大百亿"工程实施期间省财政预算安排专项用于全省疾病预防控制机构和传染病医院（病区）建设的补助资金。
　　二、建设补助资金使用范围：
　　（一）疾病预防控制机构和传染病医院（病区）的业务用房建设项目；
　　（二）疾病预防控制机构的基本设备新购项目。
　　三、疾病预防控制机构和传染病医院（病区）建设属公益性项目，所需建设资金以地方政府投入为主。省财政结合各地经济发展水平和财力状况，给予适当补助。
　　四、建设补助资金实行项目管理。省财政厅、省卫生厅根据各地上报的建设规划，建立建设补助资金项目库，实施滚动管理。
　　五、建设补助资金补助标准
　　（一）疾病预防控制机构补助标准
　　1．业务用房建设项目
　　（1）根据各疾控中心的房屋现状与建设标准（建设标准见《浙江省疾病预防控制机构和传染病院建设指导意见》浙卫发〔2003〕288号）的差额核定。其中：欠发达地区、海岛地区补助标准为每平方米600元，其他地区补助标准为每平方米300元。
　　（2）属改造危旧房的，省财政给予适当补助。
　　2．基本设备新购项目
　　各疾病预防控制机构按期完成的基本设备新购项目，经上级卫生部门和财政部门验收合格的，给予适当补助。
　　（二）传染病医院（病区）建设补助标准
　　根据省下达给各地传染病医院（病区）的床位数确定补助额，其中：欠发达地区、海岛地区补助标准为每床位14000元，其他地区补助标准为每床位7000元。
　　建设补助资金按上述标准核定补助总额后，根据项目建设情况分期下拨。
　　六、建设补助资金申拨程序
　　（一）各市、县（市）财政部门和卫生部门是建设补助资金申请部门，申请建设补助资金需报送以下资料：
　　1．项目建设规划
　　各级财政部门会同同级卫生部门，根据建设任务，按照本地的各建设机构实际情况和当地财力可能，编制疾病预防控制机构和传染病医院（病区）建设规划，共同上报省财政厅和省卫生厅。省财政厅和省卫生厅对各地的建设规划进行审核后，确定全省建设规划。建设规划一经确定，原则上不作调整。建设规划的各个项目相应列入省级建设补助资金项目库。
　　2．项目年度建设计划
　　已列入建设规划的项目，需跨年度实施的，应制定项目年度建设计划。项目年度建设计划由各级财政部门会同同级卫生部门共同向省财政厅和省卫生厅申报。省财政厅和省卫生厅对各地上报的建设计划进行审核后，制定全省的年度建设计划。
　　3．资金到位证明资料
　　各级财政部门和卫生部门申请建设补助资金时，还需提供建设资金的到位证明资料（包括建设资金落实情况表、地方财政补助资金拨款单、银行对账单及其他有效证明文件）。
　　4．其他资料
　　申请基本设备新购补助资金的，还需提供上级卫生部门和财政部门出具的验收证明。
　　各级财政部门和卫生部门应于每年度的4月1日前将上述资料联合上报省财政厅和省卫生厅。
　　（二）建设补助资金拨付
　　建设补助资金由省财政厅和省卫生厅联合下拨。建设补助资金下拨采取分上、下半年集中拨付的办法，其中上半年度按低于本年开工项目补助额的50%拨付，下半年度拨付本年度竣工项目建设补助资金余额。对于当年开工、当年竣工的建设项目，统一在下半年度拨付。
　　各级财政部门在收到相关经费文件后，应根据项目实施进度及时将资金拨付给卫生部门或项目实施单位。
　　七、各级财政部门和卫生部门要加强对建设补助资金的使用监督。各项目单位要严格执行国家财经政策和财务规章制度，专款专用；属于基本建设项目的，应严格按照基本建设程序进行建设和管理。
　　八、建立疾病预防控制机构和传染病院建设项目报表制度。各级财政部门和卫生部门需按季报送项目进展情况，年度终了需报告项目年度计划实施情况。具体要求和表式见省卫生厅《关于加强疾病预防控制机构和传染病院建设项目报表管理的意见》（浙卫发〔2003〕351号）。
　　建设项目竣工10日内，项目单位必须填报建设项目竣工表（见附2），由当地财政部门、卫生部门审核后联合上报省财政厅和省卫生厅。
　　九、凡有下列行为之一者，省财政厅、省卫生厅可视情采取取消补助项目资格、暂停或终止拨款、收回补助资金等措施；构成犯罪的，依法追究法律责任。
　　（一）虚报项目内容和项目预算，套取建设补助资金的；
　　（二）将建设补助资金移作他用的；
　　（三）未能按时完成年度建设计划，如不能如期开工、竣工的；
　　（四）未能按时上报有关报表的；
　　（五）地方承诺资金未按时到位的；
　　（六）违反基本建设管理规定或设备管理等有关规定的。
　　十、本办法自发布之日起实施。
　　十一、本办法由省财政厅、省卫生厅负责解释。

　　附：1.建设项目资金落实情况表（略）
　　2.项目竣工表（略）

二○○四年四月二十八日