国家技术监督局


质量体系审核员和认证实验室评审员国家注册管理办法
国家技术监督局


《质量体系审核员和认证实验室评审员国家注册管理办法》已于1995年1月13日经国家技术监督局局务会议讨论通过，并经国家经济贸易委员会同意，现予以发布施行。


第一条 为加强对从事认证工作的质量体系审核员和认证实验室评审员的管理，依照《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国产品质量认证管理条例》，制定本办法。
第二条 国家技术监督局对质量体系审核员（以下简称审核员）、认证实验室评审员（以下简称评审员）实行国家注册管理制度。
第三条 国家技术监督局授权中国认证人员国家注册委员会（Ｃｈｉｎａ Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｒｅｇｉｓｔｒａｔｉｏｎ Ｂｏａｒｄ ｆｏｒＡｕｄｉｔｏｒｓ）〔简称国家注册委员会（ＣＲＢＡ）〕，负责审核员、评审员的考核、评定注册资格和监督管理工作。
第四条 国家注册委员会是由政府有关部门、有关机构及团体的代表和专家组成的评定机构。其主要职责是：
（一）制定审核员、评审员国家注册的具体实施细则和实施方案；
（二）组织对审核员、评审员的培训、考核工作；
（三）负责实施对审核员、评审员的资格评定；
（四）负责对国家注册审核员、评审员的日常监督管理；
（五）负责处理与国家注册工作有关的申诉。
第五条 审核员、评审员国家注册的程序是：
（一）个人申请。申请国家注册审核员的，有两名相应资格的国家注册审核员介绍；申请国家注册评审员的，有两名相应资格的国家注册评审员介绍；并由认证机构或省级技术监督部门或有关行业主管部门推荐；
（二）国家注册委员会考核、评定注册资格；
（三）国家技术监督局批准，颁发注册证书。
第六条 申请国家注册的审核员、评审员应当具备以下条件：
（一）能够正确执行有关认证的方针、政策、法规，熟悉相应的质量管理或者实验室评审的标准、指南和有关规定；
（二）具有大专以上学历和中级以上技术职称；
（三）接受过国家批准的认证培训机构的培训，并且取得合格证书；
（四）从事三年以上认证、质量监督、质量管理或者产品检验管理工作，并且有质量体系审核或者实验室评审的工作实践；
（五）具有较强的组织管理和综合评价能力，能够解决审核或者评审工作中的实际问题；
（六）遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风正派。
第七条 国家注册审核员、评审员的权利：
（一）受认证机构、评审机构的聘用，可以承担注册范围内的审核、评审任务；
（二）受国家批准的认证培训机构的聘用，可以承担有关业务培训授课任务；
（三）受认证咨询机构聘用，可以承担有关认证咨询业务。
第八条 国家注册审核员、评审员的义务：
（一）严格按照有关认证的法律、法规、规章进行审核、评审工作；
（二）尊重客观事实，保证审核、评审工作的公正性，在审核、评审工作中，如实记录被审核、被评审方的现状，不得提示其改变现状；
（三）严格按照注册范围从事审核、评审工作，对出具的审核、评审报告负责；
（四）保守被审核方、被评审方的技术秘密；
（五）不得对被审核方、被评审方既提供咨询又进行审核、评审工作；
（六）接受国家注册委员会和聘用机构的监督；
（七）按规定向注册委员会交纳注册费用。
第九条 聘用机构有权对其聘用的国家注册审核员、评审员进行监督，对违反职业道德、有失公正、谋取私利的，视情节轻重，给予纪律处分，或者解除聘用合同。处分及处理情况应当在十日内向国家注册委员会报告。
第十条 国家注册委员会对注册的审核员、评审员实施监督管理。对不能履行第八条所述的各项义务，或者证实不适合承担审核、评审工作的，经国家注册委员会审议后，报国家技术监督局批准，暂停或者撤销注册资格、收回注册证书。
第十一条 国家注册审核员、评审员注册证书有效期为三年，在注册证书有效期内，国家注册审核员应当至少进行五次有效的质量体系审核活动；国家注册评审员应当至少进行二次有效的实验室评审活动。
证书有效期满前三个月内应当向国家注册委员会申请办理重新确认和换证手续。
第十二条 外籍人员可以向国家注册委员会（ＣＲＢＡ）申请注册。具体办法由国家注册委员会（ＣＲ－ＢＡ）依据本办法制定。
第十三条 对特殊行业的审核员、评审员的国家注册管理，除执行本办法外，还应当执行国家注册委员会的相应规定。
第十四条 国家注册委员会可以依据本办法制定实施细则。
第十五条 本办法由国家技术监督局负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起施行。一九九二年一月三十一日国家技术监督局发布的《产品质量认证质量体系检查员和检验机构评审员管理办法》同时废止。



1995年3月18日
中国证券监督管理委员会


关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知

证监发[2001]29号

各基金管理公司，各托管人，上海、深圳证券交易所：

为进一步加强证券投资基金（以下简称“基金”）监管，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，现就规范基金运作中证券交易行为的有关问题通知如下：

　　一、各基金管理公司及基金从业人员应当提高认识，转变观念，明确自身的法律主体性质；竭诚为基金投资人服务，在证券投资交易活动中应当与其他社会投资人履行相同的义务。

　　二、各基金管理公司应当以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，按照诚实信用原则，更新投资理念，调整和规范现有的投资决策制度。

　　三、各基金管理公司应当调整和完善内控制度和各项决策程序，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任；要对公司职员强化职业操守规范，对基金经理等主要投资管理人员，加强法律意识、行业规范、品行操守等方面的监督和约束，并通过完善的制度确保其守法合规，严格自律。

　　基金经理必须对其管理的基金运作中涉及的交易行为负责，并向证券交易所提交自律承诺书，对偶然发生的异常交易行为要做出合理的解释。

　　督察员应恪尽职守，强化内部监察稽核和风险监控，及时、准确地发现公司管理制度中的缺陷和不足，对发生的异常交易行为要及时报告，并提出有效的改进措施。

　　四、各基金管理公司应当关注并接受社会公众对基金证券投资交易行为的合理评论和监督，及时根据证券交易制度的修订调整修正基金的证券投资和交易行为。

　　五、证券交易所在日常交易监控中，应当将一个基金视为单一的投资人，将一个基金管理公司视为持有不同账户的单一投资人，比照同一投资人进行监控。当单一基金或基金管理公司管理的不同基金出现异常交易行为时，证券交易所应根据不同情况进行以下处理：

　　1、电话提示，要求基金管理公司或有关基金经理做出解释；

　　2、书面警告；

　　3、公开谴责；

　　4、对异常交易程度和性质的认定有争议的，书面报告中国证监会。

　　六、各基金托管人应当加强监督意识，强化监控手段，增加对基金证券投资交易监督的人员和技术系统配备。当所托管基金出现异常交易行为时，各基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

　　1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示有关基金管理公司；

　　2、书面警示。对所托管基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对有关基金管理公司进行提示；

　　3、书面报告。对所托管基金投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理公司并报中国证监会。

　　七、中国证监会将建立基金运作中证券交易行为的定期分析制度，对有争议的问题，向社会各界广泛征求意见，对证据确凿的违法违规行为，严肃查处。


　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　 二OO一年二月二十六日