证券犯罪的经济分析法学分析


随便向搜索网站输入词条“证券犯罪”，你将立刻发现有与之相关的新闻2800余个，而输入“ ”的搜索结果也不过只有128条，二者虽没有什么必然的联系，却无法掩饰社会公众对证券业中犯罪现象的高度关注。笔者阅读了对证券犯罪的大量文章，发现对证券犯罪原因、动机等分析仍不够深刻或是对根本性的实质问题始终是蜻蜓点水式的一点而过，始终没有集中力量对问题的根源进行足够深刻的判析。经济分析法学是美国20世纪中期新兴的以哈里·科斯为代表的法学流派，它用经济学的方法分析法学问题，着重研究的就是政府如何利用法律手段干预经济。本文正是试图使用这一法学思想对我国证券犯罪的动机和原因进行分析，并提出粗浅的对策，以供商榷。

犯罪动机??证券犯罪的内在原因

依照经济分析法学理论，对于罪犯而言，之所以实施了某犯罪行为，一个非常简章的经济模式就是：犯罪的预期利润超过了预期成本。根据科斯第二定理：当考虑交易成本时，只有调整后的产值增长多于它所带来的成本时，权力调整才可能发生。简单地说，就是罪犯综合考虑后觉得即使犯了罪也“值”。举一个简单的例子，一个饥肠碌碌的饿汉经过卖包子的小摊儿，如果他深知抢一只包子吃只会被摊主打两个耳光或骂娘，他会选择实施抢包子行为；如果摊主会把他关押起来五天不给吃，他就宁愿选择放弃抢包子而到河边喝免费的河水了。其实证券犯罪的根本性的动机也正在于此，中国证券市场证券犯罪如此猖獗的内在原因也正在于此。

这里需要细分两个概念：“预期利润”，既包括以潜在的经济利益表现出来的有形资产，也包括以满足犯罪激情心理为表现的无形资产。客观地讲，证券市场是个逐利场所，是一个合法化了的唯利是图的场所，除了极少数企业老总因分配不公泄私愤而成为后一种犯罪外，证券犯罪行为基本上都表现为第一种情况。“预期成本”则是实施该犯罪行为所准备的物质和风险成本，还包括一旦东窗事发有可能丢失的机会成本（如终身不得从业、信誉扫地等）和受法律惩罚的预期成本（如罚款、坐牢）。罪犯在实施证券犯罪行为之前，还要考虑的一个因素就是“惩罚概率”，即犯罪行为受到法律处罚的几率。如新疆众和一案中，王桂生收受贿赂三万元被判处三年有期徒刑一案（虽然本人对这类有贡献的人在企业经营激励机制差的情况下收受如此小的数目也要判刑表示保留意见），由于我们不得而知的一些原因，王不但没有坐牢，反而被集团委以重任，周围的人对他被判刑一事竟不知道。这就是说在中国现今的司法中，罪犯（更准确地说是上市公司，尤其是国有上市公司）有足够的手法和把握可以使“惩罚概率”降到几近于零。

犯罪的动因??证券犯罪的外部条件

一、 司法不公是万恶之源。哈佛大学教授德怀特·珀金斯在“中国发展高层论坛”上指出，“中国股市当前最需要做的是完善公司治理结构。……中国股市另一个特点是，立法和司法部门力量弱，行政机关参与过多”，简洁精要，一语中的。但本人还认为，中国股市当前最需要做的还不是教授所说的，因为完善治理结构、理顺股权关系不是一朝一夕的事儿。　我们最需要做的恰恰是后者，即改变司法不公和腐败，因为司法不公与腐败才是证券犯罪如此有恃无恐的罪恶真凶，某种意义上讲，司法不公、司法腐败“制造”了证券犯罪。冷静地把我国对证券犯罪的制裁性规定同美国、日本、香港等地相比，我们会惊奇地发现，原来我们的处罚措施从文字上看比他们的严厉得多，我们对证券犯罪最高可判刑10年，罚款最高达“非法所得的5倍”，而在美国最高只有5年和有限的罚金。为什么在高压的法律下反而没有君子呢？其中当然有不讲诚信犯罪光荣的道德伦丧，但最主要的还是包括司法处罚在内的犯罪成本仍然远远小于犯罪的预期利润，更何况司法在证券领域里没有发言权，不能独立司法而只能是“司法介入”？！证券活动中司法不公原因有四：各级政府（包括国家）对国字号上市公司的保护心理作崇；上市公司一般都是地方的龙头企业，规模比较大影响也大，处罚所必然带来的失业等社会问题让政府屈服，惹不起；上市公司有钱，大量圈来的钱闲置着，钱能“买通路”以及司法自身存在的致命的缺点??司法腐败。其中司法腐败是万恶之源，司法的不公与腐败使证券市场中所有的防线和关口都变成纸老虎，当对罪恶现象进行惩治的最后一条防线??司法也只是形同虚设之时，社会又能将会怎样，社会的主体又将能怎样？！所以，当央视“今日说法??两会特别报道”节目中有人在回答“为什么‘司法公正’成为代表们提案最多的话题”时，答案竟是“十五大提出了‘依法治国’，为我们司法提出了更高的要求”，我顿时哑然。难道“公正”司法也是“更高”要求吗？难道朱总理为某财经类高校题的校训仅是“不做假帐”还不足以警醒世人吗？其实不必绕弯儿，老百姓都明白：因为司法不公正而被关注，因为太不公太腐败而被广泛关注。

二、 股权结构不合理是证券市场混乱的重大原因。合理的产权法律保护有其创造有效使用资源的诱因功能。股权结构的不合理决定了合法权利的初始界定从一开始就不合理（如国有股一股独大遏制企业自主，法人股虚设扼杀了企业负责人的积极性等），这当然也不利于资源合理有效配置。国家人为地把股票分为流通股和非流通股，而以国家股独大的非流通股当初设立的目的无外乎是要保持“国有”性质的国家控股，确保证券市场这个洋玩意姓“社”，保留国家在这个市场中重大权利。国有股的一股独大和法人股的不可流通性造成了各种的事实上的不公平，而正是这种不公平促成了这个对利益十分敏感的市场出现了大量的证券犯罪。一股独大使国家处于一个十分特殊的地位：国家权力执行者、第一大股东、游戏规则的制定者和评判人。就等于在足球场上，她是主办人（规则制定者），是裁判（规则执行者），是球员（市场参与者），同时还是全场唯一的守门员（司法者）。这场比赛在没开始就已严重挫伤了包括法人股持有者、机构投资者、众散户在内的所有投资者的积极性。证券市场是个高智商者群集的地方，于是各方主体各显神通：法人股因不能变现流通而成为皇帝的新装使持有人的工作积极性大为挫伤，为了利益，为了圈钱，老总们把从官场上学到的“权力寻租”活学活用到证券内幕交易中来，以内部信息为“权力诱饵”进行权力设租，与机构或大庄联手操纵股价。玩亏了算我国企做的庄（亏的不是自己的钱），玩砸了查出来也只能算是“单位犯罪”（罚的是国家或股民的钱），玩成了天知地知，查不出来就个人从中渔利，其中不排除有人把玩到的钱再向官员们送送搞“长线投资”，到时混个一官半职，只须与“烂摊子”挥一挥手说再见，何乐而不玩呢。在这个大蛋糕中，没得到份儿的主子们当然不甘寂寞，于是随波逐流，恶炒小盘股，创百元神话，害得散户立刻变成不争气的红眼赌徒。那些先天不足全靠包装的上市公司（以郑州百文为最）于是做一日和尚撞一天钟，经营者为了政绩要造假，公司成了“空壳”美其名曰“壳资源”，连国企改革的特大典型邯郸钢铁也表现平平，“投资”便成了梦里才有的胡话，只有投机才成为这场游戏的唯一理由，于是中介机构、地方政府等非股权持有者也都参与到当中来和稀泥，通过各自的奇技淫巧和行政权力，从中分得“应有”的份额。国家也许是考虑到对上市公司处理的预期成本过高（包括民事经济赔偿、金融风险、下岗失业等），在处理这些问题的态度暧昧反而更助长了证券犯罪分子的嚣张。当投资已成为美丽的谎言，当大家都认识到这是一个由泡?i堆积起来的“大厦”，又凭什么要求市场各方主体不选择投机呢？所以增发盛行、股价恶炒、随意变更募集资金投向、不分红不送配等一系列投机主义的行为便成为顺理成章的事儿。

三、 监管不力是证券犯罪得以存身的温床。目前我国对证券犯罪行为行使监管权的机构仅为中国证监会，权力机关、社会力量、股东等方面的监督都没发挥作用也无法发挥作用。造成监管不力的原因有三：国家是监管过程中的利益第一重要相关人；证监会脑袋不长在自己脖子上，不能独立行使监督权；证监会自身对上市公司的生杀权、管理权（包括规则还负责实施）、监督权三权合一，造成自己也成了犯罪中的一个潜在的或最大的主体。且不论那些如天龙集团、天鸿宝业、麦科特等包装后以绩优股形象上市次年即宣告亏损的公司是如何在证监会的亲自审批中过关的，也不谈银广夏、东方电子等一大批造假行为是否应当追究证监会的渎职罪，仅就“612减持”给中国股市蒸发掉了1600亿，更大的后遗症是广大股民失去对国家的信任，国家落得个“与民争利”的骂名，客观上也给几欲启动的内需消费市场一记惨重的打击，如此昂贵的学费和如此恶劣的社会影响难道竟真没有一个说法？再也不能不考虑监管的制度改革、机制改革和体制改革的问题了，对监管者的监管和对监管权的分立与制衡已显得更为迫切和重要。



对策思考

基于以上的证券犯罪动机和动因的分析，认清矛盾的主要方面，找出主要矛盾，对症下药，我们认为当前着重应当采取这样几个关键措施：

一、 理顺股权关系，改革监管体制。德怀特·珀金斯教授讲“当前最需要做的是完善公司治理结构”，此话有一定的道理，完善公司治理结构，重要一点说是理顺股权关系，明晰产权。财产的法律保护有其创造有效使用资源的诱因的功能。我再次强调这样一句话，一是要指出合理的股权（产权）界定的重要性，二是要强调政府须端正对资本市场的认识和态度，切实把“有效使用资源”作为证券市场发展的终极目的而不是圈钱、输血、化解金融风险的通道。必须本着“三公”原则，彻底改变国有股一股独大局面，国家除了对少数重要命脉性的企业有控股的必要外，其余地方一律全身退出，否则股市永远没有“三公”可言，正如柯象中先生在《最深层次的迷失??评中国股市的失信问题》一文中所讲到的，“只要不割断国有控股（和必然伴随着的行政干预）这个反信用脐带，其它一切机制和做法都是扬汤止沸，无济于事”。国家、证券监管机构必须作为与证券市场无直接利害关系的纯管理机构形象出面，监督权交给人大等有权机构，社会公众与股东参加监管，司法独立，实现权力分立相互制衡。必须实现全流通以求公平，解决一股独大以求公正，规则的立改废必须公开，人大应有权废止如612减持办法等恶法劣规。

二、 加快法制建设，严格公正司法。法治建设要求“有法可依”，因而必须加快立法。《证券法》的出台是中国证券发展的重要成就，是里程碑，但必须客观地看到该法中的种种缺陷和局限性，诸如“证券”无定义、与刑法不衔接、禁止性规定多而疏导的办法少、只限制别人不限制自己的立法心态等等，即使加上《刑法》、《公司法》等相关规定，证券市场的行为都无法做到“有法”可依。这些都要通过加快立法来加以修正和完善。要探索建立“约因”制度，对无正当约因而随意变更募资投向、滥增发、乱配售等机会主义行为加以遏制，无不当约因所募资金可以依法追回并对责任主体予以处罚。对新募资项目可以重新发出要约，重新募资，从源头上打击和制止上市公司对股民不负责任的机会主义行为，保护中小投资者的合法权益。

法治的中心环节就是依法办事，这主要是严格司法、公正司法、独立司法。在证券市场中，各方主体（包括第一大股东）的心态与目的都很明确，用波斯纳的话讲就是“人是自我利益最大化的实现者”，因为在这个市场中的人（包括法人、机构和组织），无论是投资还是投机，其目的都是追求“潜在的利润”。只有不带任何色彩地客观地认清这一点，我们才找到了问题的真正的具有本质特征的“症结”，我们才有可能开出“良药”，制定出切实可行的面对证券市场实际的法律。也正因为这一点，我们必须严格司法，切不能因为我们的司法不公和司法腐败造成“高尚是高尚者的墓志铭，卑鄙是卑鄙者的通行证”，使真诚守信的人只能眼巴巴失去市场，而造假腐化的人却可以赢得暴利。对典型的严重扰乱金融秩序的案件，要舍得破它的产（千万别因为是国字号企业就偏袒或无原则保护），要舍得割直接责任人的头，杀一儆百，效果自见。

三、 提高上市公司质量，强化市场投资的配套建设。提高上市公司质量有两方面，一是对存量素质的提高，即对已上市的公司的资产优化重组，二是对增量入市的严格把关。监管与司法固然对维护股市秩序至关重要，但上市公司的质量直接决定了中国股市走向投资还是投机。这在经济学上很容易理解，投资的价值体现在所投资的对象将为投资者带来的预期利润，而我们的上市公司普遍靠包装混上市的，先天不足决定其不具备投资的价值，所以也只能靠造假过日子，加之为数极少的“绩优”公司（如五粮液）也如铁公鸡，对投资者一毛不拔，在一片骂声中才在口袋角找出几文钱满脸淫笑地向股东们施舍，还有相当一批上市公司竟也能拿出10送0.2元（还含税）的送配方案来，真是令人啼笑皆非。总体而言，证券犯罪猖獗是上市公司自身质量差，素质也差的必然结果。解决的方法只有逐步改善存量，严格把关增量，争取用5－8年的时间改变中国股市的“垃圾场”的现象。与此同时要加强市场投资的相关配套建设，提高监管者和从业人员的业务水平和自身素质，加强投资者投资知识和风险教育，加强金融市场的规范与整顿，丰富金融投资品种，分散金融投资风险，真正本着“三个代表”的指导思想，各方努力，标本兼治，中国的证券市场一定能走出更为坚定平坦的路。

（王加国）



邮箱：homcountry@hotmail.com



参考书目与文献：

《西方法律思想史》　　　　　　　　　　　　　刘全德主编

《规范国有企业治理结构》　　　　　　　　　　西南证券课题组

《最深层次的迷失??评中国股市的失信问题》　柯象中

《中国大陆证券市场中的经济犯罪问题》　　　　王大中　王洪沙　李纯纲
黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市水污染防治管理办法

哈尔滨市人民政府令

第57号



《哈尔滨市水污染防治管理办法》经市人民政府2000年11月1日第72次常务会议通过，自2001年1月1日起施行。


　　第一章 总 则

　　第一条 为了防治水污染，保障人体健康，保证水资源的可持续利用，促进经济发展，根据《中华人民共和国水污染防治法》及有关法律、法规的规定，结合本市情况，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市行政区域内的江河、湖泊、沟渠、水库等地表水体和地下水体的污染防治管理。第三条 水污染防治，实行预防为主、防治结合、综合治理的方针，坚持污染物排放总量控制与浓度控制相结合，集中治理与分散治理相结合，谁污染谁治理的原则。江河、湖泊、沟渠、水库等上游地区的区、县（市）人民政府，应当根据下游功能区水质要求，控制本区域的水体污染。

　　第五条 对生活饮用水水源地、自然保护区和风景名胜区水体、渔业水体以及其他具有特殊经济文化价值的水体应当加强环境保护。各有关部门和单位应当采取措施，使功能区和边界断面的水质达到规定标准。

　　第六条 鼓励进行水环境保护科学技术的研究，推广使用先进工艺和技术，提高水环境保护水平。第七条 本办法由市环保部门组织实施。区、县（市）环保部门按照职责权限，负责辖区内水污染防治管理。建设、水利、市政、卫生、公安、农业、林业、地矿、航政、渔政监督等行政管理部门，按照各自职责，协同对水污染防治实施管理。

　　第八条 一切单位和个人都有义务保护水环境，并有权对污染和损害水环境的行为进行检举。人民政府对在保护水环境工作中做出突出贡献的单位和个人，给予表彰奖励。

　　第二章 水污染防治监督管理

　　第九条 水污染防治实行水污染物排放总量（以下简称排污总量）控制和浓度控制制度。

　　环保部门应当根据上级主管部门下达的排污总量控制指标和污染物排放标准，核定排污单位的许可排放量和污染物削减量。对不超过排污总量控制指标的，发给排污许可证；对超过排污总量控制指标的，限期治理，限期治理期间发给临时排污许可证。排污单位应当按照排污许可证或者临时排污许可证规定的指标排放污染物。第十条 直接或者间接向水体排放污染物的企业、事业单位和个体工商户（以下简称排污单位），在排放污水前，应当到环保部门办理排污申报登记，同时报水利部门备案。排污单位申报登记的排污事项需要变更的，应当提前15日向原登记部门申请变更登记。排污申报登记实行年审制度。排污单位应当按照规定办理年审。 　　第十一条 新建、扩建、改建直接或者间接向水体排放污染物的建设项目和其他水上设施，应当遵守国务院有关建设项目环境保护管理的规定；建设项目中的防治水污染设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。

　　第十二条 生产企业应当采用先进的生产工艺、设备和管理方法，提高原材料的利用率和水的循环利用率，做到清洁生产，减少污染物产生量和排放量。

　　第十三条 实行排污总量控制的排污单位，应当按照规定设置排污口，并安装总量控制监测设备。

　　饮食服务、修车等行业排放含油废水，应当加装隔油装置；学校、科研院所及其他企业、事业单位的化验室、实验室，应当加装废水回收装置，防止有毒有害物质直接或者间接排入水体；医院排放的病原菌污水，应当经过消毒处理，排放的污染物应当达到国家规定的污染物排放标准。

　　第十四条 排污单位向水体排放污染物，应当按照国家规定缴纳排污费。 　　第十五条 排污单位应当对本单位的水污染物处理设施进行定期检查及维修，保证设施正常运行。排污单位需要拆除或者闲置水污染物处理设施的，应当提前向环保部门申报，经审核同意后，方可拆除或者闲置。

　　第十六条 对造成水体严重污染的排污单位，由环保部门提出意见，报有管辖权的人民政府责令其限期治理；排污单位应当按期完成治理任务。

　　第十七条 排污单位造成水污染事故，应当立即采取有效措施控制和消除污染，及时通知可能受到污染的单位和个人，并向环保部门报告, 接受调查处理。生活饮用水水源地保护区发生水污染事故，事故单位应当及时向环保部门和卫生部门报告。船舶造成水污染事故时，应当立即向就近的航政管理机构报告；造成渔业水体污染事故的，应当立即向事故发生地的渔政管理机构报告。航政或者渔政管理机构接到报告后，应当立即向环保部门通报情况，并及时开展调查处理工作。发生重大水污染事故，环保部门应当向同级人民政府和上级环保部门报告。　　第十八条 市区内及县（市）应当有计划地建设污水集中处理设施，逐步改善水环境。

　　第十九条 污水集中处理营运单位，应当建立出水水质检测制度，并将检测结果按季度报当地环保部门备案。污水集中处理设施出水水质，应当达到国家规定的污染物排放标准。

　　第二十条 市、区、县（市）环境保护监测机构，应当对辖区内水环境状况和排污单位排放废水情况实施定期监测。冰封期、枯水期、丰水期应当实施加密监测，并按时向同级环保部门及上级环境监测机构报送监测数据。

　　第二十一条 排污单位及污水集中处理营运单位应当接受环保部门检查，并如实反映情况，提供有关技术资料。检查人员有责任为被检查单位保守技术秘密和业务秘密。

　　第三章 防止地表水污染

　　第二十二条 河流、水源地、水库水域的水质，应当符合国家地表水环境质量标准，并按其最高使用目的和保护目标进行水质类别划分和管理。

　　第二十三条 松花江哈尔滨江段、水源地、水库水域的最高使用目的和保护目标为：

　　（一）拉林河至朱顺屯为集中式饮用水源水域；

　　（二）朱顺屯至东江桥为游泳区及娱乐景观水域；

　　（三）东江桥至大顶子山为一般工业用水及农灌水域;

　　（四）大顶子山至宏克利为渔业及农灌用水水域；

　　（五）西泉眼水库、拉林河水域、磨盘山水库为后备饮用水源水域。

　　第二十四条 松花江哈尔滨江段十四条一级支流、水源地、水库水域，按照地域管辖由县（市）人民政府按使用目的和保护目标进行水质类别划分和管理。水质类别划分应当报市环保部门备案。

　　第二十五条 加强流域生态环境保护，控制面源污染。加强植树造林，退耕还林，防止水土流失。发展生态农业，推广施用有机肥，合理使用农药和地膜。

　　第二十六条 生活饮用水地表水源保护区分为一级保护区和二级保护区。一级保护区内的水质执行国家《地表水环境质量标准》II类标准；二级保护区内的水质执行国家《地表水环境质量标准》III类标准。环保部门应当在保护区边界设置明确的标志牌。

　　第二十七条 河流型饮用水水源地取水口所在河段上游1000米，下游100米及两岸外延100米的陆域为水源地一级保护区；一级保护区河段范围之外上游40公里，向下游延伸5公里的水域和一、二级保护区河段沿两岸外延5公里的陆域为水源地二级保护区。

　　第二十八条 水库、湖泊型饮用水水源地取水口所在水域最高水位线以外100米范围，入流河道上溯1000米及两岸外延100米范围陆域为水源地一级保护区; 最高水位线向外延伸5公里范围，入流河道上溯10公里及两岸延伸5公里的陆域为水源地二级保护区。

　　第二十九条 生活饮用水地表水源二级保护区内，不准有下列行为：

　　（一）新建、扩建向水体排放污染物的建设项目;

　　（二）设立装卸垃圾、油类及其他有毒有害物品的码头；

　　（三）修建垃圾场、堆肥场、饲养场；

　　（四）设置油库或者其他有毒有害物质仓库；

　　（五）拆（修）船只；　　（六）向水体排放污水，倾倒垃圾;

　　（七）堆置工业废渣、垃圾、粪便和其他废弃物；

　　（八）使用剧毒、高残留的农药或者林药，滥施化肥；

　　（九）使用炸药或者毒品捕杀鱼类；

　　（十）船舶运输有毒、有害物质时向外溢流和渗漏；

　　（十一）向空中排放有毒有害物质。

　　第三十条 生活饮用水地表水源一级保护区，除应当遵守本办法第二十九条规定外，还不准有下列行为：

　　（一）新建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目;

　　（二）停靠与供水无关的机动船舶；

　　（三）从事种植、放养禽畜、网箱养殖活动。

　　保护区内已建的与供水设施和保护水源无关的建筑物、构筑物，应当限期迁出。

　　后备饮用水源水域按照生活饮用水地表水源一级保护区管理。西泉眼水库的管理按照《哈尔滨市西泉眼水库保护条例》的规定执行。

　　第三十一条 在江河、湖泊和水库的风景名胜区内，应当遵守以下规定：

　　（一）建设项目可行性研究报告中应当包括对水环境的影响评价；

　　（二）已建成的污染水环境的设施应当限期治理，逾期仍达不到环保要求的，应当迁出、关停；

　　（三）风景区的有关单位应当按照管理范围和职责，加强水污染防治的管理，对水面漂浮物进行及时捞取，对粪便及时清运。

　　第三十二条 施工单位进行桥梁、岸坡、码头等水利工程作业时，应当采取保护措施，防止污染水体。

　　第三十三条 江河流域内的氧化塘，不准在冰封枯水期向水体排放污水。排污单位应当将生产设备的检修期，安排在冰封枯水期进行，减少废水排放量。

　　第三十四条 任何单位和个人不准有下列行为：（一）向水体倾倒、抛弃失效的产品、原料、废渣、垃圾、人体骨灰以及其他废弃物；（二）在水体洗涤装贮过有毒有害污染物的容器和其他污物;（三）在河流、水库、沟渠最高水位线以下的滩地和岸坡堆放、存贮固体废弃物和其他污染物；

　　（四）冬季在道路上用盐融雪。

　　第三十五条 船舶在河道内运输或者在码头装卸农药、危险品、油类和其他有毒有害物品时，应当加强管理，采取保护措施，防止污染水体。

　　第三十六条 湖泊、水库管理单位应当对岸边设置的固定和流动性饮食服务点或者其他娱乐场所向水体排放污物、废水进行管理。

　　第四章 防止地下水污染

　　第三十七条 集中式生活饮用水地下水源保护区分为一级保护区和二级保护区，水质执行国家《地下水质标准》II类标准。以开采井为中心半径30米范围内为一级保护区；以开采井为中心半径30~200米范围内为二级保护区。环保部门应当在保护区边界设置明显的标志牌。拉林河地下水资源保护按照本办法规定执行，具体办法由市人民政府另行规定。

　　第三十八条 生活饮用水地下水源一级保护区内，不准有下列行为：

　　（一）建设与取水设施无关的建筑物；

　　（二）倾倒、堆放垃圾、粪便和其他有毒有害物质；

　　（三）修筑输送污水的渠道、管道及输油、天然气管道。

　　第三十九条 生活饮用水地下水源二级保护区内，不准有下列行为：

　　（一）建设化工、电镀、制革、造纸、制浆、冶炼、印染、染料、亚麻纤维、炼焦、炼油以及放射性物质或者其它有严重污染的小型企业;

　　（二）设置垃圾、粪便和易溶、有毒有害废弃物的堆放场或者转运站；

　　（三）利用污水灌溉农田；

　　（四）使用剧毒和高残留农药；

　　（五）人工回灌补给地下水的水质，超过生活饮用水水源的水质标准。

　　第四十条 不准将危险或者有毒有害的废弃物进行深埋。市区内不准利用渗沟、渗坑、渗井等排放污水。

　　第四十一条 揭露和穿透含水层的勘探、开采工程，应当按照有关的规范要求，采取分层止水和封孔保护措施。在钻探施工过程中，不准利用工业废水和生活污水作为工作水源。

　　第四十二条 受污染的承压水和潜水不准混合开采。

　　第四十三条 化工原料、矿物油类及有毒有害矿产品的堆放场所应当有防雨、防渗措施。

　　第五章 法律责任

　　第四十四条 违反本办法第九条三款规定，排污单位未按照排污许可证或者临时排污许可证的规定排放污染物的，由颁发许可证的环保部门，责令改正，可处以5000元以上5万元以下罚款，情节严重的，可以吊销排污许可证或者临时排污许可证。

　　第四十五条 违反本办法第十条、第十三条、第二十一条一款、第三十三条一款、第三十四条（一）、（二）、（三）项规定，有下列行为之一的，由环保部门责令改正，可处以5000元以上1万元以下罚款：

　　（一）拒报或者谎报污染物排放情况的；

　　（二）未按照规定设置排污口,安装总量控制监测设备的;

　　（三）排放含油废水的；

　　（四）排放未经消毒处理的含病原菌污水的；

　　（五）拒绝环保部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的;

　　（六）企业氧化塘在冰封枯水期向水体排放污水的；

　　（七）向水体倾倒、抛弃失效的产品、原料、废渣、垃圾以及其他废弃物的；

　　（八）在水体洗涤装贮过有毒有害污染物的容器和其他污物的；

　　（九）在河流、水库、沟渠最高水位线以下的滩地和岸坡堆放、存贮固体废弃物和其他污染物的。

　　第四十六条 违反本办法第十一条规定，未执行"三同时"制度的，由环保部门责令停止生产或者使用，可处以1万元以上10万元以下罚款。

　　第四十七条 违反本办法第十四条规定，未按照国家规定缴纳超标准排污费的，环保部门除追缴超标准排污费及滞纳金外，可处以应缴数额20%以上50%以下罚款。

　　第四十八条 违反本办法第十五条二款规定，擅自拆除或者闲置水污染物处理设施的，由环保部门责令恢复正常使用或者限期重新安装使用,可处以1万元以上10万元以下罚款。

　　第四十九条 违反本办法第十六条规定，逾期未完成限期治理任务的，由环保部门责令其缴纳2倍以上5倍以下超标准排污费，可处以2万元以上20万元以下罚款；或者由人民政府责令停业或者关闭。

　　第五十条 违反本办法第十七条一款规定，对造成水污染事故的企业事业单位，由环保部门按照直接损失的20%计算罚款，但是最高不得超过20万元；对造成重大经济损失的，按照直接损失的30%计算罚款，但是最高不得超过100万元。

　　对造成水污染事故的个体工商户，由环保部门按照直接损失的20%计算罚款，对造成重大经济损失的，按照直接损失的30%计算罚款，但是最高均不得超过5万元。

　　第五十一条 违反本办法第二十九条（一）项、第三十条一款（一）项规定，在地表水源一级保护区内新建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目，或者在地表水源二级保护区内新建、扩建向水体排放污染物的建设项目的，由区、县（市）人民政府按照权限，或者由市环保部门提出意见，经市人民政府批准后，责令停业或者关闭。

　　第五十二条 违反本办法第二十九条（二）项规定，在生活饮用水地表水源二级保护区内，设立装卸垃圾、油类及其他有毒有害物品码头的，由环保部门责令限期拆除，可处以10万元以下罚款。

　　第五十三条 违反本办法第二十九条（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）、（十一）项规定，在生活饮用水地表水源级保护区内，有下列行为之一的，由环保部门责令改正，可处以5000元以上1万元以下罚款：

　　（一）修建垃圾场、堆肥场、饲养场的；

　　（二）设置油库或者其他有毒有害物质仓库的；

　　（三）拆（修）船只的；

　　（四）向水体倾倒垃圾的；

　　（五）堆置工业废渣、垃圾、粪便和其他废弃物的；

　　（六）使用剧毒、高残留的农药或者林药，滥施化肥的；

　　（七）使用炸药或者毒品捕杀鱼类的；

　　（八）船舶运输有毒、有害物质时向外溢流和渗漏的；

　　（九）向空中排放有毒有害物质的。

　　第五十四条 违反本办法第十三条二款规定，学校、科研院所及其他企业、事业单位的化验室、实验室排放废水，未加装回收装置的；或者违反本办法第三十条一款（二）、（三）项规定，停靠与供水无关的机动船舶的，从事种植、放养禽畜、网箱养殖活动的，由环保部门责令改正，可处以200元以上1000元以下罚款。

　　第五十五条 违反本办法第三十一条（一）项规定，建设项目未进行环境影响评价的，由负责审批的环保部门责令限期补办手续；逾期不补办手续，擅自开工建设的，责令停止建设，可处以1万元以上10万元以下罚款。

　　第五十六条 违反本办法第三十三条一款、第三十四条（一）、（四）项、第四十条二款规定，有下列行为之一的，由环保部门责令改正，可处以500元以上1000元以下罚款：

　　（一）非企业氧化塘在冰封枯水期向水体排放污水的；

　　（二）向水体倾倒、抛弃人体骨灰的；

　　（三）冬季在道路上用盐融雪的；

　　（四）市区内利用渗沟、渗坑、渗井排放污水的。

　　第五十七条 违反本办法第三十八条（一）项规定，在生活饮用水地下水源一级保护区内，建设与取水设施无关的建筑物的，属于经营活动并有违法所得的，由环保部门责令限期拆除，可处以1万元以上5万元以下罚款；属于经营活动并没有违法所得的，由环保部门责令限期拆除，可处以5000元以上2万元以下罚款；属于非经营活动的，由环保部门责令限期拆除，可处以1000元以下罚款。

　　第五十八条 违反本办法第三十八条（二）项规定，在生活饮用水地下水源一级保护区内，倾倒、堆放垃圾、粪便和其他有毒有害物质的；或者违反本办法第三十九条（二）项规定，在生活饮用水地下水源二级保护区内，设置垃圾、粪便和易溶、有毒有害废弃物的堆放场或者转运站的，由环保部门责令改正，可处以5000元以上1万元以下罚款。

　　第五十九条 违反本办法第三十九条（一）项规定，在生活饮用水地下水源二级保护区内，建设化工、电镀、制革、造纸、制浆、冶炼、印染、染料、亚麻纤维、炼焦、炼油以及放射性物质或者其它有严重污染的小型企业，严重污染环境的，由区、县（市）人民政府按照权限，或者由市环保部门提出意见，经市人民政府批准后，责令关闭。

　　第六十条 违反本办法第四十一条二款规定，在钻探施工过程中，利用工业废水和生活污水作为钻探施工水源的，由环保部门责令改正，可处以3000元以上3万元以下罚款。

　　第六十一条 违反本办法第四十三条规定，化工原料、矿物油类及有毒有害矿产品的堆放场所没有防雨、防渗措施的,由环保部门责令改正,可处以3000元以上3万元以下罚款。

　　第六十二条 违反本办法规定应当由其他有关部门处罚的，由有关部门依照有关法律、法规、规章的规定处罚。

　　第六十三条 环保部门工作人员应当依法履行职责；不得玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊，滥施处罚。

　　违反本条前款规定的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第六十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

　　第六十五条 罚款使用的票据和罚款的处理，按照国家和省的有关规定执行。

　　第六章 附 则

　　第六十六条 本办法自2001年1月1日起施行。