行政审判中的法律解释与漏洞补充

杨亚新


　　法律规范由构成要件和法律效果两部分组成，在构成要件被满足时，即发生法律效果。法律规范的适用，就是对一具体的案件事实进行判断，认定其满足法律规范的构成要件，从而产生该法律规范所规定的法律效果的过程。该过程可分为四个步骤：法定构成要件的内容解释及确定；案件事实的调查与认定；案件事实是否符合法定构成要件；法律后果。这四个步骤不是相互独立，而是彼此相互影响的。要准确全面的适用法律，离不开对运用法律解释方法对法律规范进行准确的解读，法律适用的过程也就是一个法律解释的过程。
　　一、行政审判中的法律解释方法
　　行政法律规范的解释，与其他领域的解释一并，其功能在于，法律适用者为将法律条文适用于所认定的案件事实，对于法律条文所欲规范的内容发生疑问时，通过法律解释，使法律适用者理解、确定法律条文的意义。法律解释的目标，在于发现、确定法律规范的真正意旨。法律解释不能完全拘泥于法条文字的字面含义，而应探求法律规范实际上的规范意旨，确定立法者利用法律文字所要达到的目的。
单就解释方法而言，行政审判法律解释的方法与一般的法律解释方法大致相同，主要包括文义解释、体系解释、历史解释、目的解释与合宪性解释等。
　　（一）文义解释
　　文义解释是指以法律用语的文字意义为出发点，在一般语言习惯所了解的意义上对法律条文进行的解释。
　　在文义解释中，比较容易产生分歧的是对例示性规定的解释。法律规范中对于其规范的事项，一般采取三种方式予以调整；列举式、列举式加概括式、概括式。例示性规定是列举加概括的法条规定的简称，即法律规范在列举其适用的典型事项后，又以“等”、“其他”等概括用语加以规定。
　　1、“等”外而无“等”内
　　单纯从文义而言，“等”字确实是一个多义词，按照《现代汉语词典》的解释，其与列举规定和例示规定的解释相关的是两种解释：一是“表示列举未尽”；二是表示“列举后煞尾”。前一种解释就是所谓的“等外”，后一种解释就是所谓的“等内”，实质上就是列举式规定。因此，除非法条有特指，涉及到“等”字的规定原则上都应该解释为例示规定，而不解释为列举规定。列举的四种只是最常见的，其他的如出租车、地铁、磁悬浮列车，也属于公共交通工具。
　　2、概括事项只能与例示事项相一致
　　在例示性规定中，例示用语所庙宇的行为或者其他法定事项的类型已经非常明确，而概括用语则往往是抽象的、模糊的、不确定的或者一靓性的，如何理解例示事项与概括事项的关系以及如何确定概括事项的范围？在法理上，以一则拉丁法律谚语解释例示规定极为恰当，即“例示事项之未所庙宇的概括用语，不包括与例示事项明示的性质相异的事项”。也就是说，对概括事项的解释不应与例示事项所规定的事项的性质不一致，只应包括与例示事项相一致的事项。当然，例示事项的性质，有的法条口已经列明，但大部法条中没有列明，需要适用法律者自己去理解。
　　（二）目的解释
　　目的解释是指以法律规范目的为根据，阐释法律疑义的一种解释方法。目的解释则在于解决规范之间的价值冲突。
　　在进行目的解释时，可能会将法条的文义限缩，也可能将法条的文义扩张。
　　（三）体系解释
　　体系解释是指以法律条文在法律体系上的地位，或其与相关法条之间的关系来阐明规范意旨的解释方法。法律规范的条款并不是独立存在的，法律条款之间存在着有机的联系，因此，对法律条款的理解，需将其置入法律的整体之中。
　　需要指出的是，在进行法律解释时需注意，有些法律条款中有例外规定，根据法条的内在逻辑把握住例外规定的核心内容，是正确理解适用该条款的基础。例外规定往往以“但书规定”或者“另有规定”的形式表述，可能在同一法律条款中，也可能在不同的法律条文中。
　　（四）其他解释方法
　　比较常见的其他解释方法主要有历史解释与合宪性解释。历史解释，是指通过对立法资料的探求以获知立法者当时的立法本意的一种解释方法。这里的立法资料，包括立法过程中的一切记录、文件，如预备资料、预备草案、草案、立法理由书等。合宪性解释，是指一项法律条文的解释，如果有多种结论只要其中一项结果可以避免宣告该法条违宪，就应选择该种解释结论。
　　（五）不同解释方法之间的关系
　　采用不同的解释方法很可能得出不同的结论，如何在种种解释方法之间作出选择呢？也就是说，种种解释方法之间存在着什么样的关系。这个问题比较复杂，从理论和实践的研究来看，不同的解释方法之间具有一定的位队关系，但既浊固定不变的，也不能任意选择，而且还常常存在着互补关系，需要根据个案的具体情况进行具体分析。在个案中选择具体的解释方法一般可从以下几个方面进行考虑：
　　1、文义解释具有优先性。
　　2、目的解释是解释活动的价值指引，具有独立的价值。
　　3、历史解释、体系解释等解释方法往往不具有独立性，均是确认法律目的的手段。
　　二、行政法律适用中的漏洞补充
　　（一）漏洞补充与法外究竟
　　在法律适用的过程中，即使通过法律解释，现有的规定也许仍然不能满足我们的规范需求。现行法律还存在着应予规范却未予规范的情形，这时使会存在法律漏洞。法律漏洞的存在，是由人类理性的有限性、立法者的思虑不周以及社会情势的变迁等原因客观造成的。这时，为实现法律的目的与价值，在法律适用中就需要进行法律漏洞补充。
　　当然，并不是所有法律未予规范的事项均属法律漏洞，只有为达成立法目的应予规范但却未予规范的事项才属于法律漏洞。对于某些事项法律可能基于自己的价值判断认为不应由其调整因而有意地保持沉默，该种未予规定并不违反立法目的，因此不属法律漏洞，而属于法外空间的范畴。
　　（二）漏洞补充与依法行政
　　漏洞补充与法律解释的区别在于是否在法条可能的文义范围内，法律解释是在法条“可能的文义”之内使法律规定明确、具体，因此，其并未逾越法条涵盖的范围，而法律补充的内容则已经超现了法条“可能的文”因而在某种意义上具有“立法”的性质。当然，“可能的文义”的界限并不总是十分明确的。
法律漏洞的补充，例如类推适用、目的性限缩，乃是贯彻平等原则的要求，不仅可以防止恣意，而且可以促进公平正义的实现，故在行政法领域，除行政处罚受处罚法定主义的限制不允许漏洞补充外，一般均承认漏洞补充的合法性。只是行政法上的漏洞补充，与民法领域上被广泛的承认相比较，应受法律保留原则的限制。
　　法律保留原则是指行政机关只有在取得法律授权的情况下才能从事行为，如果法律没有明确规定，行政机关不能根据自己对立法目的的理解，自行创设法律规范包括进行法律补充。但法律保留原则并不适用于所有的行政领域。行政诉讼是对于行政行为的审查，如果行政机关在作出行政行为时不能进行法律补充，法院在行政诉讼中也就没有进行法律补充的可能。因此，在行政处罚领域，非国有财产的征收以及财政、税收等的基本制度这些领域的行政诉讼中，应该不得进行法律补充。
　　二、漏洞补充的方法
　　行政诉讼中法律补充的方法由于受“依法行政”原则的制约，与民法相比有细微差异。行政诉讼中法律补充的方法应当包括类推适用、目的性扩张和目的性限缩。
　　类推适用，是指将法律明文规定，适用到非该法律规定所直接加以规定，但其法律之重要特征与该规定所明文规定者相同的案型。类推适用的法理在于平等原则，及基于正义的要求，相同事物应为相同处理。
　　目的性限缩，是指法律条文的文义应涵盖某一案型，但依立法目的不应包涵此案型，系由于立法者的疏忽未将其排除在外，于是为贯彻立法目的，而将该案型排除在外的一种法律补充方法。
目的性扩张则正好相反，是指为贯彻法律规范意旨，将本不为法条文义涵盖的案型，包括于该法条适用范围之内的法律补充方法。
　　三、行政法律适用中利益衡量
　　行政法与民法的重要区别在于，行政法是调整公共利益和私人利益的关系。行政诉讼中总要面对代表公共利益的行政机关和私人利益的行政相对人之间的利益纠纷，法官能否很好的平衡公共利益和私人利益，往往不仅关系到个案的公正，更关系到社会的价值趋向。再者，法律的适用往往不只有一个惟一的结果，需要在多种可能中作出选择。
　　利益衡量方法强调个案的具体情形，因此，不可能有一种标准的，统一的模式，但利益衡量作为一种司法方法，总有其共性的东西可循。
　　行政机关在执法中如果不注意运用利益衡量的方法，其行政行为可能表面上看是合法的，实际上却无法得到一般人的认同。
　　在行政诉讼领域，有些制度设计也体现出利益衡量方法的运用。《行政诉讼法解释》第五十八条正是对类似情形进行利益衡量后的产物。当然，在司法实践中运用该条款，尚需慎之又慎。


北安市人民法院　杨亚新
四川省人大常委会


成都市专利保护和促进条例
2006年10月27日成都市第十四届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过，2006年11月30日四川省第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议批准
第一章总则
第一条 为鼓励和保护发明创造及其推广应用，促进科学技术进步和自主创新，培育自主知识产权，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》和《四川省专利保护条例》等法律、法规，结合成都市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内的专利保护和促进工作。
第三条 市和区(市)县人民政府应将专利保护和促进工作纳入国民经济和社会发展规划，建立健全专利保护和促进机制，提供必要的保障措施和物质条件，鼓励和支持专利的开发和应用。
第四条 市管理专利工作的部门负责本市行政区域内的专利保护和促进工作并组织实施本条例；各区（市）县管理专利工作的部门在市管理专利工作的部门的指导下，开展本行政区域内的专利保护和促进工作。
发展改革、科技、公安、商务、工商、质监、新闻出版等行政管理部门，应按照各自的职责，协助做好专利保护和促进工作。
第二章专利保护
第一节一般规定
第五条 市管理专利工作的部门应建立专利保护工作的协调机制；依法查处专利违法行为，处理专利侵权纠纷，保护专利权人、发明人（设计人）及其他利害关系人的合法权益。
第六条禁止任何单位和个人从事下列行为：
（一）侵犯他人专利权；
（二）假冒他人专利；
（三）以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法。
禁止任何单位和个人为前款所列行为提供资金、场所、设备、运输、仓储等生产经营便利条件。
第七条 侵犯他人专利权,引起纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关系人可以向人民法院提起民事诉讼，也可以请求市管理专利工作的部门处理。
假冒他人专利的，由市管理专利工作的部门处理；涉嫌构成犯罪的，依法移送公安机关。
以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的，由市管理专利工作的部门查处。
第八条 市管理专利工作的部门应建立本条例第六条第一款所列违法行为的档案，在案件处理或审结完毕后将有关情况向本市企业和个人信用信息征集机构通报，由后者向社会公布。
第二节专利违法行为的行政查处
第九条 市管理专利工作的部门应建立举报制度，鼓励单位和个人对专利违法行为进行举报，并为举报人保密。
市管理专利工作的部门接到举报或者发现本条例第六条第一款第（二）、 （三）项所列行为之一的，应于7日内审查立案。
第十条 市管理专利工作的部门在查处专利违法行为过程中，可以依法行使下列职权:
（一）询问有关当事人、证人；
（二）查阅、复制与案件有关的合同、发票、账簿以及其他相关资料；
（三）对当事人涉嫌专利违法行为的场所实施现场检查；
（四）抽样取证；
（五）对涉嫌侵犯制造方法专利权的，要求被调查人进行现场演示；
（六）委托有关单位或者专家进行技术检测、鉴定；
（七）法律、法规规定的其他职权。
第十一条 市管理专利工作的部门在调查收集证据时，可以依法对与案件有关的可能灭失或被销毁、被转移的物品予以登记封存。
禁止任何单位和个人在案件处理完毕前擅自启封、销毁或转移依法查封或者扣押的涉案物品。
第十二条 市管理专利工作的部门在查处专利违法行为时，有关单位和个人应协助、配合，如实反映情况，不得拒绝、阻挠。
第三节专利侵权纠纷的行政处理和调解
第十三条 当事人请求市管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷，必须符合下列条件：
（一）请求人是专利权人或者利害关系人；
（二）有明确的被请求人；
（三）有明确的请求事项和具体的事实、理由；
（四） 被请求人住所地或者侵权行为地在本市行政区域范围内；
（五） 当事人一方未就该专利侵权纠纷向人民法院起诉。
第十四条 当事人请求市管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷，应提交请求书以及相关证据和证明材料，并按被请求人的数量提供副本。
市管理专利工作的部门应自收到请求书和有关证据之日起10日内，作出是否受理的决定，并书面通知请求人。
市管理专利工作的部门应自决定受理专利侵权纠纷之日起5日内，将请求书副本和答辩通知书送达被请求人。
被请求人应自收到请求书副本后的15日内提交答辩书和有关证据。被请求人未提交答辩书和有关证据的，不影响专利侵权案件的处理。
第十五条 市管理专利工作的部门处理专利侵权纠纷时，可以采取本条例第十条所列措施核实证据材料。
当事人可以依法申请市管理专利工作的部门对与案件有关的可能灭失或被转移的物品予以登记封存。
第十六条 市管理专利工作的部门认定侵权行为成立的，应依法作出处理决定，并采取下列措施制止侵权行为：
（一）侵权人以生产经营为目的制造、使用、销售专利产品的，责令其立即停止制造、使用、销售行为，销毁制造侵权产品的专用设备或模具，并且不得销售、使用尚未售出的侵权产品或者以其他形式将其投放市场。
（二）侵权人许诺销售专利产品或者依照专利方法直接获得的产品的，责令其立即停止许诺销售侵权产品的行为，消除影响，并且不得进行任何实际销售行为。
（三）侵权人进口专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，并且已经进入本市的，责令其不得销售、使用该侵权产品或者以其他形式将其投放市场；侵权产品尚未入境的，可以将处理决定通知有关海关。
（四）其他制止侵权行为的必要措施。
采取前款第（一）、（三）项规定的措施不能制止侵权行为，或者侵权产品难以保存的，市管理专利工作的部门可以责令侵权人销毁或者拆解侵权产品。
第十七条 下列专利纠纷，当事人可以请求县级以上管理专利工作的部门调解：
（一）侵犯专利权的赔偿数额纠纷；
（二）专利申请权和专利权归属纠纷；
（三）发明人、设计人资格纠纷；
（四）职务发明创造的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷；
（五）发明专利申请公布后，专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷。
对前款第（五）项所列的纠纷，专利权人应在专利权被授予之后提出。
本条第一款所列专利纠纷经调解达成协议的，县级以上管理专利工作的部门应制作调解协议书；调解不成的，应告知当事人可以依法向人民法院提起民事诉讼。
第四节其他专利保护规定
第十八条 有下列情形之一且涉及专利技术的，申请人或者申报人应向有关行政管理部门提交专利检索报告：
（一）申请政府资助的研究开发、技术改造、技术引进或成果转化项目的；
（二）市政工程项目立项的；
（三）申报政府相关奖励的；
（四）法律、法规规定的其他情形。
申请人或者申报人不提交专利检索报告的，有关行政管理部门不予立项、认定或者授奖。
第十九条本市国有资产占有单位有下列情况之一的，应提请具有专利评估资质的评估机构进行专利资产评估：
（一）转让专利申请权、专利权的；
（二）法人的变更或者终止前需要对专利资产作价的；
（三）以专利技术作价出资设立中外合资企业或者中外合作企业的；
（四）以专利技术作价出资设立有限责任公司、股份有限公司或者有限合伙企业的；
（五）从境外引进专利技术的；
（六）以专利权质押的；
（七）法律、法规规定需要进行专利资产评估的其他情形。
第二十条 展览会、推广会、交易会等展会的举办者对标有专利标志的参展产品或技术，可以要求参展者提供专利证书或专利许可合同；参展者未能提供专利证书或专利许可合同的，举办者应拒绝其以专利产品、专利技术的名义进场参展。举办者发现专利违法行为的，应向市管理专利工作的部门举报。
参展产品或技术涉嫌违反专利法律、法规的，由市管理专利工作的部门根据国家的有关规定处理。
第二十一条 从事专利代理、专利检索、专利评估等专利服务的中介机构应具备国家规定的相应资质，并依法办理注册登记手续。
从事专利服务的中介机构及其工作人员应遵守法律、法规和规章，独立、客观、公正地开展专利中介服务，不得从事下列行为：
（一）出具虚假报告；
（二）泄露或剽窃委托人的发明创造内容；
（三）与当事人串通牟取非法利益；
（四）其他损害专利权人、利害关系人或社会公众利益的行为。
第三章专利促进
第二十二条 企事业单位在研究开发、技术改造等工作中，应进行专利信息跟踪，建立与专利有关的研究开发工作档案。对符合条件、需要申请专利的发明创造及时申请专利。
企事业单位应鼓励、支持员工进行发明创造；尊重员工的非职务发明，不得压制员工的非职务发明创造申请专利。
第二十三条 有下列情况之一，单位和员工可以根据平等自愿的原则，对专利申请权和专利权的归属等事项作出约定：
（一）利用本单位的物质技术条件进行发明创造的；
（二）个人兼职进行发明创造的；
（三）合作或者委托进行发明创造的；
（四）在其他单位进修、学习或者工作期间进行发明创造的；
（五）订立其他科学研究与开发合同的。
第二十四条 任何人未经单位许可不得将与职务发明创造有关的、不对外公开的技术资料泄露或者出卖给其他单位或个人。
因终止、解除劳动关系或其他原因离开原单位的人员，应在离职前将已完成或者尚在进行的与职务发明创造有关的实验材料、试验记录、样品样机及其他不对外公开的技术资料等归还原单位。
第二十五条 被授予专利权的单位，应自专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金最低不少于4000元；一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于1000元。
由于发明人或者设计人的建议被其所属单位采纳而完成的发明创造，被授予专利权的单位应优先发给奖金。
发给发明人或者设计人的奖金，企业可以计入成本，事业单位可以从事业费中列支。
第二十六条 被授予专利权的单位在专利权的有效期限内，每年应从实施该项发明或者实用新型专利所得利润纳税后提取不低于5%，或者从实施该项外观设计专利所得利润纳税后提取不低于5‰，作为报酬给付发明人或者设计人，也可以参照上述比例，一次性给付发明人或者设计人。
被授予专利权的单位转让或者许可他人实施其专利的，应从该项专利转让费或者专利实施许可费纳税后提取不低于20%，作为发明人或者设计人的报酬。
被授予专利权的单位以专利权作价入股的，应从该专利股份中提取不低于20%，作为发明人、设计人的股份，或者将该股份折价给付发明人、设计人。
本条规定的报酬和提取的股份，单位与发明人或者设计人另有约定的，从其约定。
第二十七条 市人民政府应设立专利专项资金，用于下列事项：
（一）为申请发明等专利提供资助；
（二）促进专利技术实施和产业化；
（三）对有重大贡献的发明人或者设计人给予奖励；
（四）国际间专利交流合作；
（五）其他专利促进事项。
专利专项资金的具体管理办法由市管理专利工作的部门会同财政部门制定。
第二十八条 市人民政府设立专利奖，对促进本市经济和社会发展做出突出贡献的专利权人以及发明人或者设计人予以奖励，具体办法由市人民政府制定。
第二十九条 对本市县级以上人民政府财政资金支持的项目，可能产生专利的，有关行政主管部门应与项目承担单位约定专利目标，并将取得专利的情况纳入项目的管理内容。
本市县级以上人民政府财政资金支持的项目所产生的专利，归项目承担单位所有；项目承担单位可以自主决定专利的实施、许可他人实施、转让、作价入股等，并取得相应的收益，但有关行政主管部门和项目承担单位对专利权及与专利权有关的权利另有约定的除外。
第三十条 市管理专利工作的部门应建立专利信息网络，建立专利研究开发、专利技术交易等公共服务平台，为社会提供专利政策法规、政务服务、预警发布、案件举报、技术交易等专利信息服务，促进专利信息的开发和利用。
第四章法律责任
第三十一条 违反本条例第六条、第十一条第二款或第十二条规定的，依照法律、法规的有关规定处理。
第三十二条 违反本条例第十九条规定，国有资产占有单位未对专利资产进行评估的，由上级主管机关责令改正，并对主要负责人和直接责任人员给予行政处分。
第三十三条 展览会、推广会、交易会等展会的举办者违反本条例第二十条第一款规定，怠于履行其法定义务的，由市管理专利工作的部门予以警告，责令改正，可并处以1000元以上5000元以下罚款。
第三十四条 从事专利服务的中介机构违反本条例第二十一条规定，出具虚假专利检索报告的，由市管理专利工作的部门责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下罚款；没有违法所得的，处以2000元以上1万元以下罚款。出具虚假专利资产评估、专利信息咨询等报告的，依照法律、法规的有关规定处理。
第三十五条 县级以上管理专利工作的部门、其他有关行政管理部门及其工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由有权机关依法给予行政处分。
第三十六条 违反本条例规定，构成违反治安管理处罚法的，由公安机关处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章附则
第三十七条 本条例自2007年3月1日起施行，2004年5月1日起施行的《成都市专利保护办法》同时废止。